來(lái)自英國(guó)倫敦的寬立資本是全球十大CTA管理人之一，資產(chǎn)管理規(guī)模為80億美元。在2月28日舉行的“2024陸家嘴金融城全球資產(chǎn)管理伙伴大會(huì)”上，寬立資本等5家新落地金融城的全球資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行簽約。

寬立資本中國(guó)首席合規(guī)官李優(yōu)介紹，寬立資本對(duì)中國(guó)期貨市場(chǎng)的研究已經(jīng)超過(guò)12年，于2022年獲得合格境外投資者的資格，目前正在陸家嘴設(shè)立一家外商獨(dú)資企業(yè)，并將在今年進(jìn)行私募基金管理人登記備案，以便在境內(nèi)開展募資和投資管理業(yè)務(wù)。

“我們了解到中國(guó)市場(chǎng)對(duì)管理期貨策略（CTA）的需求很強(qiáng)勁，并且還在不斷增長(zhǎng)之中。作為CTA的先行者，寬立擁有將近30年的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，我們希望針對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)陸續(xù)開發(fā)一系列差異化產(chǎn)品，加大在華投資。”李優(yōu)在接受記者采訪時(shí)表示，希望在中短期內(nèi)抓住市場(chǎng)需求，并且在中長(zhǎng)期繼續(xù)投資和不斷拓展中國(guó)業(yè)務(wù)，“除了外資私募基金管理人（WFOE PFM）外，我們也將探索發(fā)展合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）業(yè)務(wù)。”

眼下，寬立資本位于陸家嘴恒生銀行大廈的辦公室已完成裝修，不久將正式入駐。從人員配置上，中國(guó)辦公室的總經(jīng)理、投研、合規(guī)、業(yè)務(wù)拓展、基金運(yùn)營(yíng)以及交易團(tuán)隊(duì)都已經(jīng)或者將在3月到位，未來(lái)將根據(jù)公司發(fā)展情況進(jìn)一步擴(kuò)大人員規(guī)模。

陸家嘴金融城已成為全球資管機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)的重要集聚地和展業(yè)地，集聚了8000多家各類金融機(jī)構(gòu)，包括全國(guó)80%的外資資管機(jī)構(gòu)、40%的外資法人銀行，近1/3的公募基金管理公司和近1/4的保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)。陸家嘴良好的發(fā)展生態(tài)在推動(dòng)機(jī)構(gòu)落地展業(yè)、暢通政企溝通渠道、促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展方面的功能作用日益凸顯。

早在2021年7月，《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于支持浦東新區(qū)高水平改革開放打造社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)的意見(jiàn)》發(fā)布，陸家嘴金融城便首次提出“陸家嘴全球資管伙伴計(jì)劃”，打造行業(yè)發(fā)展的最優(yōu)生態(tài)和交流平臺(tái)，支持高能級(jí)機(jī)構(gòu)集聚，推動(dòng)投募資等業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度創(chuàng)新。2022年底，陸家嘴發(fā)布《浦東新區(qū)加快推進(jìn)陸家嘴金融城全球資產(chǎn)管理中心核心功能區(qū)建設(shè)的若干意見(jiàn)》，從5個(gè)方面15條舉措促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。

一系列標(biāo)志性金融業(yè)擴(kuò)大開放成果在陸家嘴率先落地：比如，全國(guó)首家外商獨(dú)資證券公司摩根大通；首批中外合資銀行理財(cái)公司貝萊德建信、法巴農(nóng)銀等；首批外商獨(dú)資公募基金貝萊德、路博邁、富達(dá)、施羅德等；推動(dòng)27家資管機(jī)構(gòu)獲得PFM資格（全國(guó)35家），44家參與QDLP試點(diǎn)。

一批鮮活案例先后誕生。2023年，路博邁基金募集成立了外商獨(dú)資公募首個(gè)中國(guó)綠色債券主題基金產(chǎn)品，以支持中國(guó)綠色金融的發(fā)展。“該基金產(chǎn)品首次將中歐可持續(xù)金融共同分類目錄納入考慮，希望能夠推動(dòng)該目錄標(biāo)準(zhǔn)在海外機(jī)構(gòu)投資者中得到更多認(rèn)可。在中國(guó)金融業(yè)對(duì)外開放的大背景下，路博邁基金期待看到更多激勵(lì)政策鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行綠色金融或可持續(xù)金融產(chǎn)品。”路博邁基金管理（中國(guó)）有限公司ESG研究總監(jiān)房向在接受采訪時(shí)表示，路博邁基金還計(jì)劃在2024年推出氣候轉(zhuǎn)型主題基金產(chǎn)品，以支持中國(guó)金融領(lǐng)域的轉(zhuǎn)型發(fā)展，并積極參與制定機(jī)構(gòu)投資者對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型表現(xiàn)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和指引。

陸家嘴管理局局長(zhǎng)肖健表示，下一步，陸家嘴將深入實(shí)施優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境八大體系24條舉措，從“組織、開放、創(chuàng)新、功能、平臺(tái)、空間、人才、保障”等方面，構(gòu)建完善的金融服務(wù)生態(tài)、搭建便捷的交流平臺(tái)，助推更多全球金融機(jī)構(gòu)在陸家嘴做大做強(qiáng)。

近期，系列政策舉措密集出臺(tái)，《浦東新區(qū)綜合改革試點(diǎn)實(shí)施方案（2023－2027年）》明確提出“推進(jìn)金融雙向開放，探索資本項(xiàng)目可兌換的實(shí)施路徑，促進(jìn)金融支持科技創(chuàng)新，實(shí)施全球資產(chǎn)管理伙伴計(jì)劃”等重要方向；《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)上海股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》提出將進(jìn)一步深化QFLP試點(diǎn)、推動(dòng)S基金發(fā)展。

“陸家嘴將充分發(fā)揮制度集成效應(yīng)，為機(jī)構(gòu)拓展業(yè)務(wù)、行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供更多支撐。”肖健介紹，陸家嘴管理局目前正牽頭研究制訂上海市促進(jìn)浦東新區(qū)資產(chǎn)管理中心建設(shè)若干規(guī)定，還將推動(dòng)研究陸家嘴國(guó)際資產(chǎn)管理投資評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

文字：張?jiān)姎g

攝影：黃日閱

編輯：張紫薇

來(lái)源：浦東發(fā)布官方微信