中国基金报记者 赵心怡

开年第一张券商罚单落地！万和证券因保荐业务违规被深圳证监局出具警示函。

据中国证监会深圳局官网，万和证券在深圳市赛为智能股份有限公司（下称“赛为智能”）非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。

深圳证监局指出，万和证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款、第十七条的规定，决定对万和证券股份有限公司及保荐代表人杜某某、周某某采取出具警示函的行政监管措施。

赛为智能多次被点名

董事长不久前被立案调查

2020年赛为智能拟申请向不超过 35 名（含）特定投资者非公开发行不超过发行前总股本30%的股份，即按本报告签署日发行人总股本计算不超过 23,532.58 万股（含）的人民币普通股股票，并聘请万和证券股作为此次证券发行的保荐机构（主承销商）。

据当时的发行保荐书可知，万和证券内核会议审议认为，赛为智能本次非公开发行股票符合相关法律、法规、规章和规范性法律文件中有关上市公司非公开发行股票的条件，非公开发行股票申报文件符合相关要求，同意万和证券推荐赛为智能本次非公开发行A股股票。

值得注意的是，2022年全年内，赛为智能及相关当事人三次被深交所给予纪律处分，还有一次被通报批评。

在2022年3月2日深交所下发的纪律处分决定中，赛为智能及相关当事人的第一条违规行为是“非经营性资金占用”，因2020年1月9日至2020年11月12日，赛为智能向员工及家属转出资金共计4162.5万元，主要控股股东、实控人周勇个人使用，构成非经营性资金占用。

图源：深交所

2022年12月5日，因“业绩预告披露不准确且修正不及时”和“违规向关联方提供财务资助”两项问题，深圳证监局对赛为智能及周勇等6人出具警示函。同年12月15日，赛为智能公告称，公司及实控人、董事长周勇因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。

截至1月5日收盘，赛为智能报2.98元/每股，市值为23亿元，股东户数5.61万。

万和证券去年被深交所书面警示

IPO项目终止率高达80%

官网显示，2002年1月18日，经中国证监会批准，由深圳市财政金融服务中心、?？谑胁普旃闷贩窆尽⒊啥际胁剖⒆什芾碇行墓餐榻ǖ耐蚝椭と陀邢薰驹诤Ｄ鲜『？谑凶⒉岢闪?，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券股份有限公司，公司目前注册资本22.73亿元。

在2021年中国证券业协会发布的证券公司业绩排名中，万和证券总资产排名76，营业收入排名73，净利润排名62。万和证券2021年年报显示，公司营业收入为9.93亿元，其中投资收益为6.59亿元，投资银行业务手续费净收入仅为5692万元。

值得一提的是，2022年3月万和证券因多项违规收深交所监管函，保荐项目代表人被通报批评。

资料显示，深交所在现场督导中发现万和证券作为真美股份保荐人，在IPO项目执行过程中存在以下违规行为：对发行人生产成本核算相关事项核查不到位；对发行人采购业务相关内部控制核查不到位，未充分关注发行人与供应商之间存在的异常情形；未审慎核查发行人在建工程、实际控制人与施工方关键人员的资金往来；对发行人现金收款销售收入核查程序执行不到位。

根据有关规定，深交所决定对万和证券采取书面警示的监管措施，并表示万和证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责。

值得一提的是，据深交所官网显示，万和证券从2021年至今共有5单IPO保荐业务，其中有4单都被终止，IPO项目终止率为80%。

编辑：舰长